今年以來，山西省分行堅持把合規管理放在高質量發展的重要位置，緊緊抓住合規文化建設、制度機制建設、問題整改整治、提升服務保障四個關鍵環節，全力補短強弱、改進提升，持續增強合規意識、完善制度機制、筑牢合規根基，為高質量發展保駕護航。
做實合規文化。在《青年風采》等內部刊物中開設“合規文化”“合規小課堂”專欄，刊發風險合規文化理念、合規制度以及分支機構合規管理典型經驗做法，營造濃厚的合規文化建設氛圍；深入開展“一把手談風險講案防促合規”活動，制作“一把手講案防”優秀視頻集錦并組織全轄員工學習，推動風險合規文化理念內化于心、外化于行。制定標桿管理實施意見，組織省分行各處室、各市縣行從兄弟行和省內同業中選取可學可鑒可落地的先進標桿，對標學習、對標趕超，從而開闊視野、解放思想、拓展思路、提升能力，助推經營管理硬核升級；實施合規護航人才工程，從省市分行內控合規隊伍中培養“護航專家”，從縣級支行“三合一”專員隊伍中培育“合規精英”，從全省系統兼職風險合規專員隊伍中選拔“專業骨干”，打造合規護航“主力軍”。
做深制度建設。扎實開展主題教育建章立制工作，聚焦制約高質量發展的機制體制短板弱項，明確10項建章立制任務，每周黨委會研究推進，10項制度全部印發執行，形成一批管長遠、固根本的長效機制成果。組織開展制度宣講會，對今年以來新印發的《員工正向積分管理辦法》《“微病”治理辦法》等制度進行集中解讀，推動制度落地落實、取得實效；分階段開展“以講促學，以學促干”活動，推動制度學習常態化。將制度執行情況作為“三合一”專員、兼職風險合規專員重點監督內容，作為綜合檢查、經濟責任審計、“微病”治理重點檢查整治內容，逐一排查，確保制度在基層行落實落地。
做嚴整治整改。印發《“微病”治理辦法》，逐條線列出各類“微病”表現286項，綜合運用違規積分、經濟處罰、黨紀政紀處分等手段，加大懲處懲治力度，各類“微病”得到有效整治。制定非貸客戶開戶合理性審查、盡職調查、落地審核等8項措施，開展結算賬戶防范電信網絡詐騙風險排查和全省系統反洗錢工作專項檢查，持續提升反洗錢工作質效。聚焦基層建設、基礎管理、規范經營、合規管理等重點領域，整治“不專業、不精細、不認真、不負責”問題，深入開展重點領域關鍵環節“靶點”整固活動，持續深化“兩基”建設。
做優服務保障。建立“法律咨詢日”制度，每周二邀請律師來行坐診，集中解答各級行法律咨詢；對重要法律事務實行會商診斷，組織3個以上律師事務所集中會診，拿出最優方案。持續優化“全行成網、網中有格、格內定人、人人有責”案防網格化管理機制，突出網格單元“自律、他律、律他”職責，形成各層級、各條線、全人員齊抓共管的案防責任體系；認真開展案防案件風險專項排查、存量案件風險排查，加強問題線索研判分析處置，嚴防案件風險。持續強化案防監督、聯合監督、“三合一”專員監督、風險合規專員監督和內控評價監督“五大監督”職能，認真抓好綜合檢查、任期經濟責任審計、一般違規問題問責“三大監督”，推動監督橫向到邊、縱向到底。
